SEC要求Robinhood披露有關賣空交易合規信息

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  • 2022-08-05 11:57

  美國互聯網券商Robinhood周三晚些時候在其10-Q文件中披露,該公司在第二季度收到了來自美國證監會(SEC)的額外要求,要求其提供有關賣空交易報告、證券借貸和部分股票交易的合規信息。

  該公司SEC曾於2021年10月收到了SEC執法部門關於其遵守有關賣空交易的SHO條例的請求。該公司表示,此前曾收到美國金融業監管局審查人員的類似請求。Robinhood也表示正在配合美國證券交易委員會的調查。

  8月3日,因涉嫌違反反洗錢和網絡安全法規,Robinhood旗下加密數字貨幣部門被美國紐約罰款3000萬美元。

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